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SEC指控芝加哥企业能源部贷款误导投资者-【新闻】

发布时间:2021-05-28 12:00:30 阅读: 来源:复合硅酸盐板厂家

SEC指控芝加哥企业能源部贷款误导投资者

中国页岩气网讯:9月19日凌晨消息,美国证券交易委员会(SEC)周二宣布,总部位于芝加哥的投资企业高级股本公司因为在私募活动中就一间可替代能源公司的财务状况以及能源部贷款申请等问题上误导投资者而接受100万美元的罚款。

证券交易委员会指出,高级股本公司及其联合创始人杜怀特巴基(DwightBadger)在2009年到2010年间一间硅谷可替代能源公司的私募销售中对投资者进行了误导。委员会同时指控公司的联合创始人凯斯道本斯派克(KeithDaubenspeck)犯有监管疏失,在内部销售电话会议期间听到了杜怀特巴基的误导宣传,但是对这些问题保持了沉默。

高级股本公司以及两名创始人都同意与证券交易委员会进行和解,但无需承认或者否认相关指控。除了100万美元的罚款,杜怀特巴基还同意支付10万美元罚款并禁止在证券行业从业一年。他已经在2012年早些时候辞去了公司首席执行官职位。担任公司主席的凯斯道本斯派克同意支付5万美元的额外罚款。

凯斯道本斯派克的代理律师在回应访问时表示,他的当事人“非常高兴个人和公司都能最终了结这一问题,他们将继续向客户提供令人振奋的商业投资机会。”

证券交易委员会的调查显示,杜怀特巴基在私募交易中告诉投资者,这间能源公司有超过20亿美元的累计订单,而实际的订单数量从未超过4200万美元;杜怀特巴基还告诉投资者,这间公司已经有能源部提供的超过2.5亿美元贷款担保,事实上这间公司仅仅申请了9680万美元的能源部贷款担保。

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